綠色礦山第三方評估、回頭看等檢查報告中的過程記錄編寫注意點
近年來,發現很多綠色礦山第三方評估報告、“回頭看”復核報告里出現大量如“礦區環境較差”、“標識標牌偏少”、“科技投入符合要求”等描述，不但礦山企業無法整改，起不到“以評促建”、“以查促建”的效果，也不利于行業綠色礦山水平的提高，影響了綠色礦山的社會認可度。客觀的過程記錄是報告的有效性、合規性的重要體現，是保證報告具有可追溯性的根本。結合編者的工作經驗，將綠色礦山第三方評估、回頭看等檢查報告中的過程記錄編寫注意點進行總結，期待對參與2023年自然資源部綠色礦山實地抽查核查工作的各級單位的同志有幫助，也期待與社會各界同仁進行深入探討交流。
一、一般指標項（檢查項）須寫清楚如何檢查(看什么資料、到哪個地點檢查、詢問知情人員等)、查到了什么、注意到有問題或沒有問題等。如“是否受到行政處罰”。
二、涉及證照相關信息:應包含證照名稱、證照編號、發證單位、有效期。
三、涉及到處罰情況：應包含行政處罰決定書文號、處罰機關、處罰類型、處罰時間、處罰原因、要求整改情況、目前整改情況。
四、定性問題需要多個專家綜合評價，可以記錄多個專家給出的共同意見，如果專家意見不統一，可以單獨把每一個專家的意見單獨記錄下來。評分時須平均多個專家給出的分數。如“礦區環境是否臟、亂、差”。
五、查看某一場所時應客觀地寫出來看到了什么或發現了什么問題，以證明達到要求或者沒有達到要求。原則上不要用“有什么現象”、“多處有什么問題”這樣的方式描述。這種問題不具體，不便于整改。
六、涉及到多個實物（視頻監控、標識標牌、小氣候站等）運行或安裝是否符合標準規范時，應寫出該礦山總共有多少個，抽查部分（或全部）去實地查看，看到的結果是什么，推測出總體是什么情況。
七、涉及到檢查實物（裝備、監測點）數量時必須寫清楚截止時間點的數量，正常運行多少個、備用多少個、待維修多少個、損壞的多少個。
八、涉及到連續的場地，如道路，應該明確總共有多少公里，分幾種道路，主要看的那一段道路的情況，以推測出總體是什么情況。
九、涉及到外包合同，應注明與哪一個單位簽定的合同，對方有沒有資質、合同有效期等內容。
十、涉及到計算出來數量時，必須明確這個數量計算周期、總量是多少、如何計算、結果是多少，如能耗、水耗、回采率、儲量等相關內容。
十一、涉及環保設施不符或數據不對、工藝不合要求等問題時必須寫清楚存在的問題的依據，如環評報告、環評批復如何說。
十二、該礦山配套設施缺失時要寫清楚對于這類問題該礦山如何處理，如本礦山無選煤廠，原煤通過汽車運輸到由集團公司****選煤廠入選。
十三、涉及到監測臺帳數據應明確寫出根據**方案（標準、文件）要求，監測方法、頻次、數量、監測點布置是什么要求，實際情況是什么要求。
十四、一般臺帳或記錄應寫清楚企業提供臺帳周期以及現場查看了哪一個周期。
十五、涉及計劃、方案、制度等編寫或有沒有時，要寫清楚實施的起止日期、編制單位（如果外協單位編寫可標注）、與實際情況是否相符、有沒有相關的運行記錄等內容。
十六、要求描述一種情況時，應寫清楚如果做，這種做法是否可以達到效果。如修復場地后期維護情況。
十七、對于要求比較宏現的描述點，應該細化說明。如“現場按生產區、管理區、生活區進行功能分區”，描述現場情況時應該寫清楚哪些屬于生產區、管理區、生活區，說明他們相互獨立，影響較小。
十八、某些活動“有沒有”應該寫清楚查看了什么證明有沒有組織這項活動、一個周期的數量等。
十九、涉及專利、軟件著作權需要寫清楚知識產權名稱，涉及專利、軟件著作權內容與本礦山實際情況是否相符。
二十、涉及到軟件應用時應該寫清楚該軟件是什么時間上線、運行狀況，必要時查看系統運行日志。
二十一、涉及到認證、獲獎證書、專利、軟著上網查詢以確定是否是假證書。
